深圳市水利建设基金筹集和使用管理办法

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广东省中国人民银行深圳分行


深圳证券交易所Ｂ股交易、清算业务规则
中国人民银行深圳分行


第一章 总 则
第一条 为加强人民币特种股票（简称Ｂ股）上市的管理，确保其交易、清算正常进行，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》（简称《暂行办法》）、《深圳市人民币特种股票管理办法》（简称《管理办法》）、《深圳证券交易业务规则》（简称《业务规则》）特制定本规则
（简称《Ｂ股业务规则》）。
第二条 凡Ｂ股在本所上市，其交易、清算均须遵守本规则。

第二章 上 市 申 请
第三条 公司申请Ｂ股上市，须由本所审查后报中国人民银行深圳经济特区分行（简称主管机关）批准。
第四条 上市审查根据《暂行办法》第十五条、第三十七条、第三十八条、第三十九条和第四十条及《业务规则》进行。
第五条 Ｂ股申请上市，申请人除须递交人民币股票申请上市所必须提供的文件外，还须同时向本所递交以下文件：
（1）主管机关批准同意发行Ｂ股的文件；
（2）申请Ｂ股上市的报告；
（3）Ｂ股招股说明书和上市公告书；
（4）Ｂ股承销协议及其附件；
（5）各有关方面同主管机关特许的清算银行签署的清算协议及附件；
（6）Ｂ股发行人历年外汇收支报表和未来一年外汇收支预测；
（7）Ｂ股发行情况报告；
（8）Ｂ股发行所筹外汇资金使用计划同使用情况报告；
（9）其它必要的资料。
第六条 第五条所提及的资料，须同时送主管机关、本所各一份。
第七条 本所在收到资料后的十五个工作日内提出审查意见或其他意见。
第八条 本所作出准予上市的审查意见，连同上市审查表及申请人资料一起送主管机关审批。主管机关批准后，申请人须到本所签订上市合同，经公证后，由本所向申请人发出上市通知书。
第九条 上市通知书和上市合同一式两份，送往主管机关备案存档。
第十条 上市公告书须由本所审查，经主管机关确认后，至少在Ｂ股上市交易前三天予以公布。

第三章 集 中 交 易
第十一条 本所正式会员在被主管机关批准为特许境内证券经营机构后，方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。
主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所Ｂ股集中交易市场的买卖。
第十二条 Ｂ股的转让仅限于在境外投资者之间进行。
第十三条 特许境内证券经营机构须依《管理办法》有关规定，可直接接受境外投资人员买卖Ｂ股的委托或由其代理机构在境外接受买卖Ｂ股的委托。
第十四条 特许证券经营机构必须依据委托人或其代理人的委托指令填制委托书。委托书应按本所规定的统一格式印制，买方联为红色，卖方联为蓝色。
委托书应记载委托人姓名、国籍、股东帐号、委托时间、证券种类、股数、限价、有效期限、营业员签章、委托人签章或密码、委托方式（电话、电报、书信、当面委托），并应附注下列各款事项：
（1）未填明“有效期限”者视为当日有效；
（2）委托方式应予标明；
（3）书面或电报委托者应附函电。
特许证券经营机构在具备录音电话等必备的通信设施的条件下，接受Ｂ股的电话委托买卖。委托人或其代理人以电话委托买卖成交后应补办签章或确认书。
第十五条 特许证券经营机构接受委托时，应在每一委托书上依序打上接收时间和序号。承办时，应依据委托书所载委托事项及其序号执行。
第十六条 特许境内证券经营机构不得受理下列任何一种买卖：
（1）替客户全权选择证券种类的委托买卖；
（2）替客户全权决定买卖数量的委托买卖；
（3）替客户全权决定买卖价格的委托买卖；
（4）替客户全权决定买入或卖出的委托买卖；
（5）替客户分期付款方式的委托买卖；
（6）对委托人作赢利保证、分享利益或亏损补偿保证的买卖。
第十七条 Ｂ股交易严禁买空卖空。
第十八条 特许证券经营机构办理受托买卖Ｂ股手续后，应尽快将客户委托指令输入本所集中市场电脑系统。买卖一经成交，则不可撤销。代客买卖Ｂ股的特许证券经营机构应于当日制作买卖报告书，于成交后的第一个营业日通知委托人，并依本所发出的成交资料于Ｔ＋3在特许清算
银行办理清算交割手续。本所发出的成交资料经核实无误后不可撤销。
第十九条 买卖报告书应按本所规定的统一格式印制。买入报告书为红色，卖出报告书为蓝色。买卖报告书应记载委托人姓名、国籍、股东代码、成交日期、时间、股票种类、股数、单价、价金、手续费、印花税、汇率、场内成交单号码等事项。
第二十条 Ｂ股买卖报告书，应于买卖成交后由特许证券经营机构填制一式四联并签章，一联留存、一联交委托人、一联送特许清算银行、一联送本所。属代理特许境外证券经营机构买卖Ｂ股的，特许境内证券经营机构应在书面委托书上注明每笔成交数量、单位和金额，并复印一份作
为买卖报告书附件一并送本所和特许清算银行。
第二十一条 特许境内证券经营机构因受托买卖关系所收受的Ｂ股，应依主管机关特许清算银行关于有价证券保管作业办法办理。
第二十二条 委托人（代理人）不按时履行交割代价或交割证券者，即为违约。如遇违约，受托的特许证券经营机构得自行解除委托买卖契约，了结买卖，并处分所有因委托买卖关系所收委托人的款券。其处分所得代价与应付委托人的款项，得合并抵充委托人应偿付上述应履行的债务
，及因委托买卖关系或解除契约所生损害赔偿的债务，如尚不足，得向委托人追偿，如有剩余，应予返还，特许证券经营机构依前款规定办理后应立即以书面形式向本所报告，并以副本通知特许清算银行和委托人。
特许证券经营机构因委托人违约，对所收委托人的款券有留置权。
第二十三条 投资人与特许境内证券经营机构因委托买卖Ｂ股订立受托契约后所发生的买卖争议，应依中华人民共和国的法律、法规和主管机关的有关规定处理。
第二十四条 本所Ｂ股集中交易市场开市时间为星期一至星期五，每日分上、下午两市，上午九时至十一时，下午二时至三时三十分。
本所市场休假日与深圳市银行业通行休假日相同。
本所认为必要时，集中交易时间与休市时间可申报主管机关变更。
第二十五条 Ｂ股集中交易必须遵循价格优先、时间优先、客户委托买卖优先（简称“三优先”）的原则。
第二十六条 初次上市证券竞价买卖时，按申报买卖Ｂ股的数量及价格决定其开盘价格。
前款开盘价格以上市前的销售价格为计算基准，如无销售价格或市场价格有重大变动时，由本所与上市公司参酌有关资料拟订，报主管机关认可。
第二十七条 申报买卖Ｂ股的数额，须为一个交易单位或其整数倍，每一个交易单位为2000股，简称为一手。
第二十八条 申报买卖Ｂ股的价格以一股为准，以人民币计价，以外币进行支付。每股外币折算价的计算公式为：
每股外币折算价＝每股人民币价格／买卖前一营业日深圳外汇调剂中心每一外币单位调剂收盘价。
第二十九条 申报买卖价格的升降单位为五分。每日开盘后申报的价格，须以该股票最近一次申报价格或成交价格为基准，并以延续两个升降单位为限。
第三十条 证券商对于委托人的一切委托事项有严守机密的义务，不得对外泄露，但本所认为需要时场内工作人员可以随时查询。答复主管机关、司法机关及监察机关的查询，应依中国人民银行和最高人民法院关于向金融机构查询的有关规定办理。
第三十一条 特许证券经营机构同时接受两个以上委托人的数量、价格相同的买进与卖出委托时，仍应按本所规定申报竞价成交。若有证券商以全部或一部分Ｂ股的买入委托与卖出委托在场外私相抵算，或证券商相互间在场外达成对敲买卖，本所有权对其进行必要的处罚，直至终止其
参加集中交易。
第三十二条 在上市公司分派股息及红利或其他利益之基准日而停止变更股东名簿记载日（即停止过户之日）以后办理Ｂ股买卖交割者，应为除息或除权交易。
第三十三条 在股市异常时期（如狂涨或暴跌），本所为稳定股市可制订应急措施，报主管机关核准后实施。
第三十四条 Ｂ股电脑自动撮合作业程序如下：
（1）电脑交易的买卖申报由终端机输入，限当日有效；
（2）买卖申报的输入，自市场集会时间开始前半小时进行。前款输入买卖申报的时间，本所认为必要时可变更；
（3）买卖申报应依序逐笔输入证券商代号、输入序号、委托书编号、委托种类、证券代号、单价、数量、买卖类别、输入时间。但本所可视需要而增减。输入序号，证券商应依接单顺序，按每部终端机分别编定，不得跳号；
（4）买卖申报传输至本所电脑主机接受后，由参加买卖的特许证券经营机构的印表机打印买卖申报回报单；
（5）买卖申报仅限价申报一种；
（6）证券商查询其未成交的买卖申报，应经由终端机进行；
（7）申请撤销买卖申报时，应经由终端机撤销。申请变更买卖申报时，除减少申报数量外，应先撤销原买卖申报，再重新申报。
第三十五条 Ｂ股行情揭示分为公开揭示与专业揭示。公开揭示屏幕置于本所集中交易市场和特许证券经营机构及其境外代理机构。
市场集会时间内，公开屏幕应将成交价格随时揭示，买卖申报价格的揭示以当市最近一次成交价格为基准报出最高叫买与最低叫卖价。
专业屏幕通过证券商的作业终端机显示，可随时揭示围绕最近一次成交价上下两个升降单位的买卖申报。
第三十六条 Ｂ股的买卖申报经本所电脑主机接受后，按买卖申报的顺序和“三优先”原则自动撮合成交。
第三十七条 买卖申报的竞价方式，分为集合竞价与连续竞价两种。开盘价采用集合竞价方式产生。收盘价按收市前最后三笔成交价的平均价决定。
第三十八条 集合竞价产生首次上市或除权除息后Ｂ股的开盘价。
第三十九条 依集合竞价方式产生开盘价格的，其未成交的买卖申报仍然有效，并依原输入时序连续竞价。
集合竞价未能产生开盘价时，应以连续竞价方式产生。
第四十条 连续竞价时，在当市最近一次成交价或当时揭示价延续两个升降单位内，其价格依下列原则决定：
（1）最高买进申报与最低卖出申报价格相同的价位；
（2）买（卖）方申报价格高（低）于卖（买）方申报价格时，采较接近当市最近一次成交价或当时揭示价格的价位。
第四十一条 买卖一经成交，即经由参加买卖的证券商的印表机列印成交回报单。
成交回报单的内容应包括：证券商代号、委托书编号、委托种类、证券代号、成交数量、成交价格、成交金额、买卖别、成交时间。
前款项目本所可视需要而增减。
第四十二条 每天上午或下午收市时，各特许证券商出市代表应尽快将当市成交的证券名称、数量、价格、对方证券商代号、总金额及股票和价款收付净差额与本所核对，全部对帐无误并签字确认后，方可离开交易大厅。

第四章 停牌、复牌和终止上市
第四十三条 Ｂ股上市后停牌、复牌和终止上市，依据《暂行办法》，并参照《业务规则》第三章第六节第一百三十六条至一百四十七条精神处理。
第四十四条 发行Ｂ股的上市公司有下列情况之一者，本所提出停牌意见报请主管部门核准后即可施行。
（1）不向本所或不真实地向本所递交公司包括外汇收支报表和财务及经营业绩报告的；
（2）本所断定必须停牌的其它事项。
第四十五条 证券市场上其它有关方面有以下情况之一者，本所提出停牌意见报请主管部门核准后即可施行：
（1）国际金融市场发生重大变化波及深圳金融市场、证券市场时；
（2）Ｂ股交易环节发生重大事故时；
（3）主管机关特许的清算银行发生清盘、合并、改组以及清算银行严重违反中国法律和侵犯投资者利益时；
（4）本所断定必须停牌的其它事项。
第四十六条 上市公司派息分红时，Ａ、Ｂ股一般情况下同步进行；如有特殊情况，Ａ、Ｂ股派息、分红需暂时分作两步实施时，可按照已有的程序分别执行停牌制度。
第四十七条 第四十四条、第四十五条、第四十六条涉及的事项获得解决或基本解决后，本所可根据上市公司之申请或本所视具体情况准予复牌。
第四十八条 出现下列情况时，本所可提出终止上市意见报请主管机关核准后施行：
（1）发行Ｂ股的公司行为严重影响深圳证券市场正常运作时；
（2）发行Ｂ股公司利用内幕信息炒卖本公司股票，严重损害股民利益扰乱证券市场时；
（3）发生跨国、跨地区的重大法律诉讼事件而严重涉及发行Ｂ股的公司时；
（4）本所断定的其它必须终止上市的事项。
第四十九条 上市公司的停牌、复牌与终止上市，均申报本所通过传播媒介公告。

第五章 行情揭示与发布
第五十条 本所遵循公开、公平、公正原则，对证券商申报竞价、成交情况予以公开揭示。
第五十一条 在本所集中交易市场内，特许证券商买卖申报价格由电脑终端通过“申报价格揭示栏”揭示。
第五十二条 在本所集中交易市场内买卖成交后，随时通过行情揭示板和电脑联机显示系统揭示上日收盘价、当日开盘价、最高成交价、最低成交价、最近成交价、成交总股数、深圳股价指数等。
第五十三条 本所集中市场申报价格和成交情况通过电脑联机显示系统传到全市各证券商柜台，并通过ＴＥＬＥＲＡＴＥ全球通讯网络传至境外。
第五十四条 本所集中交易市场每日成交的Ｂ股证券名称、价格、数量、买卖各方证券商代号等，由本所记载于买卖日报表，在收市后于集中交易市场公布。
第五十五条 本所可根据需要调整行情揭示的方法和内容。

第六章 清算与交割
第五十六条 本所依《管理办法》实施细则的规定，委托经主管机关认可的银行代为办理特许证券经营机构和境外代理机构等相互之间有关Ｂ股的清算交割业务。
第五十七条 经国家外汇管理局深圳分局批准，境内特许证券经营机构依《管理规定》在深圳市内的银行开立Ｂ股交易帐户。该帐户为离岸帐户，非经外汇管理部门批准，不得接受境内存入或汇入的资金。
投资人直接通过特许境内证券经营机构买卖Ｂ股，必须通过前款帐户办理资金的存入和交付。
第五十八条 Ｂ股交易后，特许证券经营机构和境外代理机构应于办理清算时，将其每一股东持有Ｂ股的变更情况报告Ｂ股登记机构。
第五十九条 本所每交易日的Ｂ股成交资料为清算银行进行一级清算与交割的唯一凭据。
第六十条 代理Ｂ股买卖的特许境内外证券商与清算银行应按下列程序进行清算交割：
（1）Ｔ＋1上午10时前，清算银行到本所领取Ｂ股成交资料；
（2）Ｔ＋1中午12时前，凡买卖有成交的特许证券商应将交割指令传送到清算银行；
（3）Ｔ＋1下午3时前，清算银行根据本所及证券商提供的资料进行对盘；
（4）如对盘无误，清算银行根据本所提供的成交资料在Ｔ＋3上午12时前完成清算交割；
（5）Ｔ＋3下午5时前，清算银行将清算交割情况通知有关特许证券商；
（6）如遇客户的款项未达清算银行帐号时，则由代理买卖机构垫款完成清算交割。
第六十一条 清算银行在Ｔ＋1根据本所成交资料与各特许证券商对盘不符或发现卖空情况，分别按如下办法处理：
（1）对盘不符，由清算银行于Ｔ＋1下午5时前将其原因通知本所及有关特许证券商，上述特许证券商应于Ｔ＋2下午3时前将更正情况通知清算行，清算银行在Ｔ＋3完成清算交割；
（2）如发生卖空情况，清算银行应于Ｔ＋1下午5时前通知该证券商，该证券商须于Ｔ＋2进行补进，并于Ｔ＋3完成交割。
第六十二条 因对盘、清算交割而发生的特许证券商之间或特许证券商与清算银行之间的经有关方协商而未能解决的争议和纠纷，应提交本所仲裁委员会以其规则进行仲裁。该仲裁委员会的管辖权是排他性的，其仲裁是终局性的，对各有关方均具约束力。
第六十三条 为了保证清算交割的顺利进行，凡境内特许证券商接受境外代理机构的委托，必须要求境外代理机构提供银行给予的信贷额度。境内特许证券商根据该信贷额度酌情接受境外代理机构买卖盘的总额。
清算银行对该信贷额度负有督查的责任，即保证该信贷额度能在Ｔ＋3付款清算交割，该信贷额度撤销时，须提前十个营业日通知清算银行，并由清算银行即日通知有关特许证券商。
第六十四条 特许境外证券商于Ｔ＋3无法交割时，该信贷额度即行动用。
第六十五条 发生买空于Ｔ＋3未能清算交割的，可延期到Ｔ＋4进行清算交割。若在Ｔ＋4还未完成清算交割的，由清算银行指定一家经纪商于Ｔ＋5将已买进的股票抛出，违约的买方经纪商须向卖方经纪商赔偿由此而发生的买卖差价，并处以罚款（按成交金额每日0．05％计罚
），由买方经纪商付给卖方经纪商转卖方。
第六十六条 发生卖空于Ｔ＋3未能清算交割的，必须在Ｔ＋5之前完成补进。如于Ｔ＋5还未补进的，由清算银行指定一家经纪商代为补进，其发生的买卖差价由违约的卖方经纪商补偿给买方经纪商，并处以罚款（按成交金额每日0．05％计罚），由卖方经纪商付给买方经纪商转
买方。
第六十七条 凡在本所有出市代表的Ｂ股特许证券商，必须在其从事Ｂ股交易前，向本所交存50万元人民币的等值外汇作为互保基金，并向本所交纳其他费用。
互保基金按本所《业务规则》进行管理。
第六十八条 凡在Ｔ＋3时无法进行清算交割的，清算银行应尽可能提供短期信贷，以保证清算交割的顺利进行。
第六十九条 凡在Ｔ＋5不完成交割的，清算银行须于该日下午5时前通知本所及境内外特许证券商，并按如下办法处理：
（1）境内特许证券商即行暂停接受该代理业务，并报主管机关和本所备查；
（2）特许证券商不完成清算交割的，本所即行暂停该证券商的Ｂ股交易业务，报主管机关备查；
（3）经纪商受处罚暂停交易三次以上的，报主管机关处理。
第七十条 清算银行在进行一级清算交割时必须代深圳税务机关扣收有关税款，同时代本所扣收交易经手费，并划拨本所开设于清算银行的帐户内。印花税由本所按月划转深圳税务机关。
第七十一条 股份托管银行或托管证券商应代其客户收取股息红利。
第七十二条 Ｂ股的外币折算价、清算、分红派息等所用币种为港币或美元。

第七章 费 用
第七十三条 在本所上市的Ｂ股，其发行者须向本所交纳上市费。
第七十四条 Ｂ股上市费的种类、标准及缴纳办法按本所《业务规则》第六章办理。
第七十五条 特许证券经营机构受托买卖Ｂ股的收费标准一律按实际成交金额向买卖双方各收取0．6％的佣金和0．3％的印花税。佣金和印花税均收取港元或美元。
特许境外代理机构从事Ｂ股委托买卖的收费标准，由本所与其商定。
第七十六条 特许证券经营机构不得任意或变相提高或降低收取Ｂ股代理买卖佣金的标准。受托买卖Ｂ股未成交时，不得收取佣金。
第七十七条 委托人不交纳Ｂ股代理买卖的佣金时，特许证券经营机构有权指令清算银行从委托人的现金帐户中扣收。
第七十八条 特许证券经营机构在本所集中交易市场买卖Ｂ股按成交金额的万分之十向本所交纳交易经手费，通过特许清算银行以转帐划拨方式完成。对逾期不交或欠交的，本所按成交金额每日0．03％的比例计收滞纳金，对拒不交纳交易经手费的，本所有权暂停其参加集中交易，
直到交清为止。

第八章 附 则
第七十九条 本规则由本所负责解释。
第八十条 本规则经主管机关批准后自公布之日起执行。



1992年1月31日
浙江省人民政府


浙江省水库大坝安全管理办法

省政府令第89号


　　《浙江省水库大坝安全管理办法》已经省人民政府第81次常务会议审议通过，现予发布，自一九九七年十二月一日起施行。


代省长　 柴松岳 　　　　　　　　　　　　　　　　　　
一九九七年十月三十日



　　第一章　总　　则
　　第一条　为加强水库大坝安全管理，保障人民生命财产安全和建设事业的顺利发展，根据有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于本省境内库容十万立方米以上或者坝高十五米以上的水库大坝(以下简称大坝)。大坝包括永久性挡水建筑物以及与其配合运用的泄洪、输水和过船建筑物等。
　　国家有关部门直管的大坝，由其主管部门按照国家有关规定实施管理。
　　第三条　县级以上水行政主管部门会同有关主管部门对本行政区域内的大坝安全实施监督。
　　各级水利、电力、建设等有关部门，是其所管辖大坝的主管部门(以下简称大坝主管部门)。
　　第四条　各级人民政府及大坝主管部门对大坝的安全管理实行行政领导负责制。
　　大坝建设和管理应当贯彻安全第一的方针。
　　任何单位和个人都有保护大坝安全的义务。
　　第五条　在大坝安全管理工作中做出显著成绩的单位和个人，各级人民政府及大坝主管部门应当给予表彰和奖励。

　　第二章　大坝建设
　　第六条　大坝工程建设必须符合国家规定的大坝安全技术标准。
　　第七条　总库容一千万立方米以上的大坝和抽水蓄能大坝的工程建设，建设单位应按《浙江省地震安全性评价管理办法》的规定，对工程场址进行地震安全性评价，并根据抗震设防标准进行抗震设计。
　　第八条　大坝工程建设，应当按国家和省基本建设的有关规定管理，并实行招投标和建设监理制度。
　　第九条　大坝工程的设计，必须由具有相应水利水电设计资质等级的单位承担：
　　(一)总库容一亿立方米以上的大坝工程，由甲级设计单位承担；
　　(二)总库容一千万立方米至一亿立方米的大坝工程，由乙级以上设计单位承担；
　　(三)总库容一百万立方米至一千万立方米的大坝工程，由丙级以上设计单位承担；
　　(四)总库容一百万立方米以下的大坝工程，由丁级以上设计单位承担。
　　大坝工程的设计包括工程监测、水文观测、通信、动力、照明、交通、消防以及管理用房、环境绿化等设施的设计。设计文件中还应当包括大坝管理范围和保护范围。
　　第十条　大坝工程的施工，必须由具有相应水利水电建筑施工资质等级的单位承担：
　　(一)总库容一亿立方米以上的大坝工程，由一级施工单位承担；
　　(二)总库容一千万立方米至一亿立方米的大坝工程，由二级以上施工单位承担；
　　(三)总库容一百万立方米至一千万立方米的大坝工程，由三级以上施工单位承担；
　　(四)总库容一百万立方米以下的大坝工程，由四级以上施工单位承担。
　　第十一条　大坝工程建设，应由大坝工程质量监督机构进行监督检查；大坝工程竣工时，由工程质量监督机构提出大坝工程质量评定报告，没有质量评定报告的大坝工程，不得验收。
　　大坝的建设(监理)单位，应对大坝工程的资金筹措和使用、施工、工程质量等实行全过程的管理。
　　第十二条　大坝工程竣工后，大坝主管部门必须按国家有关规定组织竣工验收；验收不合格的，不得投入使用。
　　电力、建设等有关部门建设的大坝工程，竣工验收时，应当有同级水行政主管部门参加。
　　第十三条　大坝工程建设时，建设单位应依法报经县级以上人民政府批准后，划定大坝的管理范围和保护范围。划定管理范围和保护范围有困难的，可以经县级以上人民政府批准先确定管理范围和保护范围预留地。
　　大坝管理范围和保护范围内的土地，未依法报经县级以上人民政府批准，任何单位和个人不得占用。

　　第三章　大坝管理
　　第十四条　总库容一百万立方米以上的大坝，大坝主管部门必须建立大坝工程管理单位，配备相应的专职管理人员和工程技术人员；总库容十万立方米至一百万立方米的大坝工程，没有条件建立管理单位的，大坝主管部门必须配备相应的专职管理人员。
　　大坝工程管理单位或大坝工程专职管理人员应参加大坝工程建设的管理；大坝工程竣工后，负责大坝的日常管理工作。
　　第十五条　总库容五千万立方米以上的大坝所在地，有条件的应当设置公安派出所或者民警值勤室。
　　第十六条　禁止在大坝坝体修建码头、渠道，放牧、堆放杂物、晾晒粮草。禁止在库区内围垦、填库。
　　禁止在大坝管理范围(含预留地，下同)和保护范围内进行爆破、打井、采石、采矿、取土、造坟等危害大坝安全的活动。
　　在大坝管理范围和保护范围内确需修建码头、鱼塘的，须报经大坝主管部门批准，并与坝脚和泄水、输水建筑物保持一定距离，不得影响大坝的安全、管理和抢险工作。
　　第十七条　大坝坝顶确需兼做公路的，须报经大坝主管部门批准，公路主管部门应采取相应的安全加固措施并承担日常维护费用。
　　第十八条　禁止任何单位和个人毁坏大坝及其观察、通信、动力、照明、交通、消防等设施。
　　非大坝管理人员不得操作大坝的泄洪闸门、输水闸门以及其他设施。
　　从事大坝泄洪、输水闸门的操作，坝体变形、渗流的观测、水文测报等工作，应当遵守有关规章制度。操作人员应经专业培训并按规定取得相应的技术等级证书后，方可上岗。
　　第十九条　大坝管理单位应建立健全工程安全监测、巡回检查、维修养护、控制运用、安全保卫、技术资料归档、事故处理报告、土石坝白蚁防治等安全管理的规章制度。
　　第二十条　大坝管理单位必须按照国家和省有关技术标准，对大坝进行安全监测和检查。已投入运行的大坝，未设置安全监测设施的，或安全监测设施损坏失效的，应予以补设或修复。管理单位发现大坝有异常情况，应及时报告大坝主管部门，并采取防范和保护措施。
　　第二十一条　大坝管理单位必须做好大坝运行、监测资料的整编工作；总库容一百万立方米以上的大坝，应按规定进行年度汇编、登记归档，并上报主管部门。
　　大坝的水文观测资料，应按规定每年进行整编，并上报省水文机构。
　　第二十二条　大坝的安全鉴定，实行分级、分部门负责制度。总库容一亿立方米以上的大坝，由省大坝主管部门组织鉴定；总库容一千万立方米至一亿立方米的大坝，由市(地)大坝主管部门组织鉴定；其他大坝，由县(市、区)主管部门组织鉴定。
　　大坝主管部门应定期组织大坝的安全鉴定。大坝初次蓄水运行三至五年，应组织首次安全鉴定；以后每六至十年组织一次安全鉴定。大坝运行中遭遇特大暴雨洪水、强烈地震或者工程发生重大事故、出现影响安全的异常现象时，应及时组织安全鉴定。
　　电力、建设等部门所管辖大坝的安全鉴定报告，按规定抄送同级水行政主管部门。新安江、富春江电站大坝的安全鉴定报告，应抄送省水行政主管部门。
　　第二十三条　各级大坝主管部门，应按照国家有关规定对其所管辖大坝进行注册登记；电力、建设等部门所管辖大坝的注册登记表，按规定抄送同级水行政主管部门。新安江、富春江电站大坝注册登记表，应抄送省水行政主管部门。
　　第二十四条　各级大坝主管部门应对其所管辖的大坝管理单位的防汛抢险物料储备、气象水文预报、水情传递、报警等防汛准备工作，每年进行一次汛前检查，检查报告应同时抄送同级人民政府防汛指挥机构。
　　第二十五条　大坝出现险情征兆时，大坝管理单位应立即向大坝主管部门、当地人民政府和上级人民政府防汛指挥机构报告，协助当地人民政府做好应急工作，并及时向预计可能受影响的地区发出警报。
　　第二十六条　大坝的安全状况分为危险坝、病坝及正常坝三类。
　　有下列情形之一的为危险坝：
　　(一)实际防御洪水标准未达到正常运用洪水标准的；
　　(二)未达到抗震设防标准的；
　　(三)存在严重隐患，危及大坝安全的。
　　有下列情形之一的为病坝：
　　(一)实际防御洪水标准未达到非常运用洪水标准的；
　　(二)存在隐患，尚不影响大坝整体安全的。
　　除第二款、第三款所列情形以外的大坝为正常坝。
　　第二十七条　危险坝、病坝的审定和通报，实行分级、分部门负责制度。总库容一千万立方米以上的危险坝、病坝，由省主管部门审定并通报；总库容一百万立方米至一千万立方米的危险坝、病坝，由市(地)主管部门审定并通报；其他危险坝、病坝，由县(市、区)主管部门审定并通报。
　　各级、各部门审定通报的危险坝、病坝，都应当报省水行政主管部门备案。

　　第四章　危险坝、病坝的处理
　　第二十八条　各级人民政府及大坝主管部门应限期对危险坝、病坝进行除险加固，也可改变原设计运行方式或废弃重建。
　　改变危险坝、病坝原设计运行方式或制定保坝安全应急措施的方案，须按规定报经大坝主管部门批准；电力、建设等部门的批准方案，应抄送同级水行政主管部门。
　　第二十九条　危险坝、病坝除险加固工程的设计，必须由具有相应设计资质等级的单位承担，并经主管部门批准后组织实施。
　　第三十条　列入基本建设计划的危险坝、病坝处理工程，应按国家基本建设程序的规定办理。
　　有关人民政府及大坝主管部门，应当优先安排危险坝、病坝除险加固工程所需的资金。
　　第三十一条　危险坝、病坝除险加固工程竣工后，应按本办法第二十七条规定的分级原则组织验收。电力、建设等部门所管辖的危险坝、病坝除险加固工程的竣工验收，应有同级水行政主管部门参加。
　　第三十二条　 各级人民政府及其防汛指挥机构，应将危险坝、病坝列为防汛抢险重点，并责成大坝主管部门和管理单位组织实施保坝安全应急措施。

　　第五章　法律责任
　　第三十三条　违反本办法第十六条规定的，由大坝主管部门责令其停止违法行为。对非经营性的违法行为，可给予警告、50元以下罚款；情节严重的，可处以50元以上2000元以下罚款；属经营性的违法行为，可给予警告、500元以上5000元以下的罚款；情节严重的，处以5000元以上50000元以下的罚款。造成损失的，责令其赔偿损失。
　　第三十四条　违反本办法第十八条第一款规定的，由大坝主管部门责令其停止违法行为，造成损失的，责令其赔偿损失，并可处以2000元以下的罚款；违反治安管理处罚规定的，由公安机关依法处理。
　　第三十五条　行政处罚的实施和罚款的收缴，按照有关法律、法规和规章的规定执行。
　　第三十六条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
　　当事人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以依法申请人民法院强制执行。
　　第三十七条　大坝主管部门、管理单位及其工作人员违反本办法规定，滥用职权、玩忽职守的，由其所在单位或监察部门给予行政处分。
　　第三十八条　违反本办法规定构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　第六章　附　　则
　　第三十九条　尾矿坝的安全管理，由县级以上地矿行政主管部门参照本办法执行。
　　第四十条　库容十万立方米以下或者坝高十五米以下的山塘水库，参照本办法的有关规定执行。
　　第四十一条　本办法自一九九七年十二月一日起施行。