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民事诉讼中的诉权理论研究?

西北政法学院 2000级诉讼法
张 婷?


内容摘要：被称为民事诉讼理论上的“歌德巴赫猜想”的诉权理论一直是学者们力求探明的
重要基础理论问题，古往今来众说纷纭，学说林立。本文着重阐述诉权理论对指导民事诉讼法律关系和民事诉讼法基本原则设立和发展的重要作用，以及诉权与民事诉讼法的目的和法的价值(人权、民主、正义、平等)之间的天然联系，并力图结合当前不断扩大的人权保护主义和当事人主义的趋势，探求现代诉权理论的新特征、新发展。?
关键词：诉权 人权 人民主权??
宪法在赋予人民主权的同时也赋予以自由权，财产权及生存权等项基本权利，为保障和实现上述基本权利，宪法又赋予人民以诉讼权，并设立司法机关尤其是行使审判权的人民法院，使其依法确保人民以权利主体的资格获取精神性和物质性利益的愿望得以实现。为发挥此项司法作用，依照宪法规定精神，国家设立民事诉讼制度，并授权人民法院负责实施和运作。① 因此，诉权可视为公民基本权利在现代法治国家诉讼制度中的体现。?
一、诉权 民事诉讼法学的重要理论基石?
诉权作为民事诉讼法学中重要的理论基石，指导整个诉讼程序的启动、设置、运作，体现在一审，二审乃至再审的整个诉讼过程的始终。它具有极其重大理论意义，体现在下述四个方面上：?
(一)诉权作为法律实施的组成部分，与审判权一起构成了诉讼?
由于司法审判权作为国家统治权的重要表现形态，代表国家权力在发生纠纷领域发挥作用，要求一般的权益争端均需由当事人依法提请司法机关解决，这是国家职能发达的表现，要求排斥私力救济。于是诉权作为桥梁和纽带将民事争议与获得国家司法保护、审判权之间连接起来。当事人要求国家按照法律的预设最终实现自身权益的请求权利，即是诉权。②诉权是
法律实施制度的基本条件和组成部分。正是诉权使得审判权得以启动、行使，两者一起构成
了诉讼，而诉讼则使得司法权由静态转为动态，成为法律实施的最终保障。审判权与诉权的关系体现在两个方面。③一方面，审判权作为一种国家权力，对当事人诉权的行使具有决定性作用。当事人之间权利义务纠纷解决的途径可以是自行和解，或经中立者(如第三者、商业行业、工商部门、仲裁机构)解决，向法院起诉则是解决纠纷的一种途径。诉权的具体表现形式如起诉权、反诉权、申请权、质证权、辩论权、处分权、上诉权、请求执行权等等均受到审判权的直接影响，并且这种影响常常是决定性的，决定着诉权的行使是否能达到实现当事人权益的结果。另一方面，诉权作为一项重要的当事人权利，对于审判权的启动和诉讼程序的运行有重大影响。所谓“不告不理”，民事诉讼程序的启动只能依赖于当事人行使诉权，审判权特有的属性是被动性，不能主动审理、解决民事纠纷。审判权不仅指人民法院具有保障诉权行使的资格或能力，而且意味着必须提供这种保障，审判人员无权任意取舍。当事人行使诉权可以对行使审判权的司法机关产生的约束力，只要这种权利的行使不带瑕疵而符合法定条件，均应产生诉讼法上的法律效果。裁判者负有保证此效果发生的责任，不得谋求任何个人利益。从此意义上来说，诉权的行使能监督和制约审判权的依法行使，保证民事程序的公正性，实现社会利益的最大化。?
(二) 民事诉讼法律关系体现了诉权理论的基本精神
诉权理论指导，调节着当事人及其它诉讼参与人之间的民事诉讼法律关系，并体现在民事诉讼法基本原则之中民事诉讼法律关系是指在民事诉讼中形成的，以人民法院与当事人之间的法律关系为主导，人民法院、人民检察院、当事人及其他诉讼参与人相互之间以诉讼权利义务为内容，并受民事诉讼法所调整的一种社会关系。④民事诉讼法律关系是以人民法院行使审判权与当事人行使诉权相结合而产生，是以法院与当事人之间法律关系为主导的多面法律关系。它以权利义务为研究内容，诉权理论必然对民事诉讼法律关系产生影响。不同的诉权理论，其民事诉讼法律关系相应地也会不同。由于诉权不仅是一项阶段性权利，而且贯彻整个诉讼活动始终；不仅由原告享有，而且由原告、被告双方享有；其广泛性和贯彻始终性必然会体现在民事诉讼法基本原则之中。民事诉讼法的基本原则反映了民事诉讼法的本质特征和精神实质，其中诉讼权利义务同等原则、诉讼权利对等原则、民事诉讼当事人有平等的诉讼权利原则、辩论原则、处分原则等体现了诉权理论精神。?
(三)诉权理论与民事诉讼法目的有着天然联系?
民事诉讼法目的从程序设置者(即国家)方面来说，其诉讼目的为解决纠纷、维护法的秩序、维护社会秩序；而从程序利用者(即当事人)角度来说，其诉讼目的是民事权益发生争议时请求法院以诉讼方式保障自身权益。无论程序设置者的诉讼目的是什么，其目的的实现只能通过实现程序利用者的目的来达成，因此法律明文规定了不同诉讼阶段当事人的诉讼权利。这些诉讼权利作为诉权的具体表现形式监督制约诉讼活动的进行，保证程序的公正性，从而保障了当事人权益。?
(四)诉权是从法的价值这一母体中孕育而生的?
价值是指某一事物能够满足主体的需要，可理解为有用性和积极意义，它具有精神追求，崇高信仰的意义。法的价值，从其目的价值来说，指法律在发挥其社会作用的过程中能够保护和增加哪些价值，这些价值构成了法律所追求的理想和目的。法的信仰或精神指导，对于法的制定、实施都具有重要指导意义。对于诉权来说，法的价值中的人权、民主、正义、平等观念对于诉权的产生、发展起着重要作用。人权是一定时代作为人所应当具有的，以人的自然属性为基础，社会属性为本质的人的权利⑤。人权具有应然性，它是现实社会生活条件包括物质生活条件和精神生活条件基础上的应然权利。人权具有平等性，是一种普遍的平等权。人权既是政治概念、道德概念、还是法律概念。人权的法律化既包括立法的上法律化，也包括实施上的法律化，即指不仅将人权表现为法律权利，还应将人权作为法律权利予以实现。诉权作为对公民基本人权如人身权、财产权等的保障和实现的一种程序性权利而产生，服务于人权，并随着人权保护在深度和广度上的加大而不断发展扩大，表现为当事人诉讼权利的明确和扩大。?
区分民主与非民主的一个关键性尺度，就是民众的参与权制度化和程序化，公民资格和公民权利有着精确严格的法律界定和法律程序保障。这种法律程序保障的前提就是诉权，诉权使得各种权利得以通过诉讼的方式请求法院以国家强制力保障实现。历史发展的趋向表明，随着人类经济和技术尤其是信息技术不可阻遏的进步，随着社会交往的扩大和教育水平的提高社会变得越来越平等，人们的独立自主的精神和自治能力在不断提升，公民的政治参与意识日益增强，这一切都是推动着民主。⑥民主作为社会进步的结果，促进着作为权利保障和程序保障实现的前提的诉权的不断发展扩大。
正义含义之一即对于受害者的保障或救济。在权利义务已有法律明文规定的情况下，仍会有违法行为的发生，因此需要修复正义，保障当事人的合法权益。违法行为在法律的权利、义务上，或者体现为法律权利的滥用，或者体现为法律义务的不履行。法律权利的滥用必然导致对他人权利的侵犯，导致不正义的产生；法律义务的履行，也必然导致他人权利的无法实现，也同样会导致不正义的产生。⑦惩罚违法行为以保障法律正义可以表现为终止违法行为对正义的继续损害，补偿受害损失以恢复正义。国家以强制力为后盾，诉讼为基本形式，给予受害者恢复正义的权利，即为诉权。同样，法律是平等的重要保障，在存在着无视法定规则去谋求法外特权或侵犯他人利益、平等受到威胁和损害的情况下，诉权赋予当事人请求法院通过诉讼保障平等的权利。?
二、与传统诉权理论相比，现代诉权理论有自身的特点?
(一)诉权为现代法治国家中的一项公民基本权利?
现代诉权理论认为，诉权是基本人权，是现代法治国家中的一项公民基本权利，有着其独立的存在价值，不应视为实体权利的派生物而抹杀其独立存在的价值。权利的现实意义在于从事一种正当的行为以及社会保护这种行为的活动。一项完整的权利至少必须具备四个要素⑧一是主体的形式要素，即权利主体的行为选择自由；二是主体的实质要素，即追求利益的行为；三是社会的形式要素，即社会对权利的态度；四是社会的实质要素，即社会对权利
的救助行为。在现代法治国家，国家是全体社会成员的代表，制定法律来确认权利和相应的
救助行为即诉讼，赋予当事人享有诉权以实现实体权利的保障。诉权与实体权利存在以下关系⑨：1、诉权是实体权利的保障和前提。没有诉权，一切权利都不成其为权利。2、实体权利是诉权的基础。没有实体权利，诉权便没有真实内容，便是空的权利。3、诉权是实体权利的组部分。任何权利都包含对义务人的要求和请求法律保护的权利两个方面。权利之所以成为权利，并不在于主体有支配客体的强力，而是在于它是社会承诺。社会承诺相对于权利而言即是诉权。因此，诉权是权利共通性的概括，实体权利是对权利特殊本质的概括，诉权是最基本的权利，是所有权利的社会正当性的体现。诉权与实体请求权有内在联系。诉权的行使需以国家诉讼法律规定为条件，而实体请求权直接源于当事人的实体权利，是实体权利受侵害或产生纠纷的特殊形态。它在诉讼发生时，只是一种法律假设，实现与否，取决于诉讼结果。诉权在诉讼活动中具有直接现实性，是为实现实体上的请求权而进行诉讼的程序性权利。?
(二)人民主权思想，促进了现代诉权理论的发展?
人民主权的基本要求是人民应以主权者的身份、地位自行决定如何实现国家统治，并重视法对统治者的抑制和约束。人民主权在民事诉讼领域则体现为“人民的意志是决定法应该如何形成及继续发展的原动力，人民才是抉择如何组成、运动司法制度的主体”。进一步可具体为程序主体地位的提升和强化，即程序主体原则。依照该原则，司法裁判程序的构成及运作必须以保障受裁判者享有程序主体即程序上的基本人权为前提；民事诉讼程序的设置和施行均应致力于充实诸程序制度，巩固诉讼程序中当事人及利害关系人的程序主体地位，而不是受审判权支配的客体。⑩人民主权思想对诉权理论的影响体现在以下两个方面：1、现代诉权理论强调充分尊重当事人处分权，使当事人由诉讼的客体转为诉讼的主体，诉讼模式由职权主义向当事人主义转变我国民事诉讼法第64条第1款规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提出证据。”第2款规定：“当事及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。”从最高院的《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》和《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》来看，由人民法院负责调查收集证据包括：(1)当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的；(2)人民法院认为需要鉴定、勘验的；(3)当事人提供的证据互相有矛盾、无法认定的；(4)人民法院认为应当由自己收集的其他证据。除上述第(2)项属于法院审查和核实证据的手段外，其余各项是否收集证据，完全由法院自由裁量权决定。这种不受当事人决定诉讼争点和提出证据的限制，有权裁判当事人未主张事实的规定，体现了国家权力大于私人权利的职权主义的传统诉讼观念。无论是英美法系采取的当事人主义，还是德国等国家采取的当事人主义和职权进行主义的民事诉讼，都是以当事人申请证据或提出证据为前提，法院不主动去调查当事人未申请的证据，当事人在证据的收集和调查方面享有完全的自主权，如申请权、质证权等等，这符合现代诉权理论程序主体观念和市场经济平等观念的要求。要求法院查明案件客观真实而赋予法院不受当事人权利限制和制约即作出裁判的权力，使整个诉讼突出了法院的权力，诉讼不可能真正成为以当事人之间诉讼活动为中心的诉讼结构。尽管对诉讼真正具有利害关系的是当事人，但当事人之间诉讼行为却不在诉讼中起决定作用，当事人必然会千方百计地求助于法官的权力，走后门，托人情，甚至行贿，这正是司法腐败的重要制度根源。?因此，要使诉讼成为以当事人之间诉讼活动为中心的诉讼结构，就必须在民事诉讼法中规定当事人确定诉讼焦点和收集证据的诉讼权利和程序，扩大原有的诉讼权利。2、现代诉权理论站在程序利用者的角度，保证当事人能够及时、便利地利用法院国家对人民不但有使其便利使用法院的职责，还有及时作出裁判的义务；人民对法院则享有司法裁判请求权，以获得适时、适式之审判；任何形式的拒绝裁判和无故拖延都是不能容忍的。我国民事诉法规定只要符合四项条件并办理必要的手续，当事人即享有起诉权，除法律规定的七项不符合起诉条件外，法院不能拒绝受理。现代诉权理论发展趋势之一，就是增加和扩大利于当事人及时、便利利用法院的各种诉讼权利。?
综上所述，诉权是由宪法予以保障并由具体法律关系主体依据有关诉讼法律规范享有的基本权利，是其在诉讼过程中依法享有的全部程序性权利的总称。现代诉权随人民主权和人权保护的扩大而不断发展扩大，涵义更为丰富广阔。现代诉权理论指导着民事诉讼更好地服务于当事人，充分发挥了当事人的主导作用，体现着当事人的主体地位。

①李祖军、田毅平《利益保障目的论之功能》，现代法学，1999年第3期，P48。
②毛玮《论诉和诉权》，中央政法管理干部学院学报，1998年第1期，P13。
③李祖军、田毅平《利益保障目的论之功能》，现代法学，1999年第3期，P48。
④吴明童《民事诉讼法》，法律出版社，1999年版，P18。
⑤葛洪义《法理学》，中国政法大学出版社，1999年版，P74。
⑥丛日云《当代世界的民主化浪潮》，天津人民出版社，1999年版，P4。
⑦葛洪义《法理学》，中国政法大学出版社，1999年版，P80。
⑧北岳《法律权利的定义》，法学研究，1995年3月，P12。
⑨毛玮《论诉和诉权》，中央政法管理干部学院学报，1998年第1期，P13。
⑩李祖田、田毅平《利益保障目的论之功能》，现代法学，1999年第3期，P49。
?白绿? 《我国民诉制度改革与比较民诉法研究(谈比较民诉法的研究体会)》，法学评论，1999年第5期，P82。
贵州省毕节地区行政公署办公室


毕节地区行政公署办公室关于印发毕节地区国有企业政策性破产工作程序的通知



(毕署办通〔2008〕66号)





各县（自治县）、市人民政府，百里杜鹃风景名胜区管委会，行署有关部门：

《毕节地区国有企业政策性破产工作程序》已经行署同意，现印发给你们，请遵照执行。





二OO八年四月十六日





毕节地区国有企业政策性破产工作程序





为依法有序地推进全区国有企业政策性破产工作，依照《中华人民共和国企业破产法》及国家、省、地有关政策、文件规定，特制定本工作程序：

一、政策性破产企业的受理

政策性破产企业是指经国务院同意，全国企业兼并破产和职工再就业工作领导小组下达破产计划项目的国有企业。全区政策性破产案件由毕节地区中级人民法院受理。政策性破产方案由毕节地区深化企业改革领导小组及相关成员单位审批和上报，重大问题报地委、行署审定。

毕节地区深化企业改革领导小组办公室负责破产工作的组织协调和指导。

二、地区中级人民法院受理前应做的准备工作

1、企业按照有关规定聘请有资质的中介机构进行清产核资、审计和资产评估。

2、方案编制。企业在有关部门的指导下，编制《政策性破产实施方案》（草案）和《职工安置方案》（草案）；

3、方案论证。企业编制《政策性破产实施方案》（草案）和《职工安置方案》（草案）后，按照隶属关系，由企业所在地政府或行业归口管理部门组织有关部门进行论证，根据论证意见形成征求意见稿上报、审核和完善。其中《政策性破产实施方案》（征求意见稿）报地区深化企业改革领导小组，《职工安置方案》（征求意见稿）报地区劳动和社会保障局；地区征求意见完善后及时上报省企业兼并破产和职工再就业协调小组办公室（以下简称：省破产协调办）、省劳动和社会保障厅审核完善。

4、方案征求意见。方案征求意见稿审核完善后，企业要在同级工会等有关部门的指导下，组织职工对审核完善后的《政策性破产实施方案》（征求意见稿）和《职工安置方案》（征求意见稿）进行讨论，广泛征求职工意见；征求职工意见的形式可以采取职代会或职工大会，也可根据企业实际采取其他形式进行。

5、方案审批。《政策性破产实施方案》（征求意见稿）和《职工安置方案》（征求意见稿）经征求职工意见后，形成送审稿，按程序分别报同级政府或政府委托的有关机构和劳动保障部门提出批复意见及破产经费托底承诺后，分别报地区深化企业改革领导小组和地区劳动和社会保障局正式批复。两个方案经正式批复后,《政策性破产实施方案》及相关文件资料报省破产协调办审核；《职工安置方案》报省劳动和社会保障厅备案，备案意见交省破产协调办。省破产协调办根据上报材料和备案意见出具同意启动企业政策性破产的意见。

6、破产申请。企业根据省破产协调办出具的同意启动政策性破产的意见向地区中级人民法院提出破产申请。地区中级人民法院审核后向省高级人民法院上报，省高级人民法院收到省破产协调办同意启动政策性破产的书面意见，按照有关规定进行批复后，地区中级人民法院正式受理和裁定。

企业向地区中级人民法院申请破产时应依法提供以下文件和资料：

（1）企业破产清算申请；

（2）企业主体资格证明；

（3）企业法定代表人及主要负责人名单；

（4）企业财产情况的说明；

（5）企业涉及的担保情况；

（6）企业已发生的诉讼情况；

（7）企业在金融机构开设帐户的详细情况（含财务会计报表）；

（8）企业债务情况表，列明企业的债权人名称、住所、债权数额、发生时间（属于企业内债的分类列出明细）；

（9）企业债权情况表，列明企业的债务人名称、住所、债权数额、发生时间和催讨偿还情况（属于职工欠企业的要列出明细）；

（10）经批复的《政策性破产实施方案》；

（11）经批复的《职工安置方案》及征求职工意见情况；

（12）职工工资的支付和社会保险费的缴纳情况。

三、在地区中级人民法院受理并宣告破产后的工作程序

1、地区中级人民法院受理并裁定宣告企业破产后，依法指定成立企业破产清算组（管理人）。清算组（管理人）在法院的指导下履行以下职责：

（1）接管破产企业的财产、印章和账薄、文书等资料；

（2）刻制并负责保管、使用清算组印章；

（3）决定破产企业内部管理事务；

（4）决定破产企业日常开支和其他必要开支；

（5）接受破产企业的债务人和财产持有人清偿债务或者交付财产；

（6）调查破产财产状况，清收破产企业的债权，制作《财产状况报告》；编制《债权表》，拟定《破产人管理方案》、《变价方案》、《分配方案》；

（7）管理和处分破产企业财产；

（8）按照债权人会议通过的或地区中级人民法院裁定的《财产变价方案》适时处置破产财产；

（9）处置破产财产应当通过拍卖进行。债权人会议另有决议的除外；

（10）破产企业可以全部或部分变价出售。企业变价出售时，可以将其中的无形资产或其他财产单独变价出售；

（11）按照国家规定不能拍卖或者限制转让的财产，应当按照国家规定的方式处理；

（12）在第一次债权人会议召开之前，经地区中级人民法院许可后，可决定继续或停止破产企业的营业；

（13）在第一次债权人会议召开之前，经地区中级人民法院许可后，可实施下列行为：①涉及土地、房屋等不动产权益的转让；②探矿权、采矿权、知识产权等财产权的转让；③全部库存或者营业的转让；④借款；⑤设定财产担保；⑥债权及有价证券的转让；⑦履行债务人和对方当事人均未履行完毕的合同；⑧放弃权利；⑨担保物的取回；⑩对债权人利益有重大影响的其他财产处分行为。

（14）经地区中级人民法院许可，聘用必要的工作人员（含聘请律师事务所）；

（15）提议召开债权人会议；

（16）代表破产企业参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；

（17）地区中级人民法院认为管理人应当履行的其他职责；

（18）《破产法》对管理人的职责另有规定的适用其规定。

2、破产工作的实施

清算组接管企业后，按照批复的《政策性破产实施方案》和《职工安置方案》开展工作。

（1）制定清算组工作方案，确保破产清算工作依法正常进行；

（2）制定《接管方案》，完成对破产企业的接管工作；

（3）制定破产工作宣传方案和职工安置实施的相关办法，召开职工座谈会议，对破产工作及相关政策进行宣传；

（4）制定维稳方案，做好维稳工作，维护企业和社会的稳定。

（5）发布《公告》告知破产清算工作正式启动；

（6）依法对破产企业未知债权人进行公告；

（7）发出《已知债权人申报债权通知书》和《偿还财务通知书》，并对债权人、债务人申报债权和核对债务进行登记核实。

（8）编制《债权债务移交清册》、《资产移交清册》、《财务账薄移交清册》等；

（9）对职工养老保险金和公积金缴交进行清理；对企业欠发职工工资等进行核实登记；

（10）对职工基本信息进行整理，以清算组公告的形式对职工基本情况进行公布；

（11）安排落实破产清算期间职工基本生活补助费的发放工作；

（12）制定《资产处置方案》和《财产分配方案》等相关文本；

（13）做好职工来信来访的接待，并做好相关问题梳理工作；

3、依法召开债权人会议审议：第一、《管理人（清算组）的工作报告》、《破产财产管理方案》、《破产财产分配方案》和《破产财产变价方案》；第二、破产工作中需要债权人审议和决定的相关事项；第三、破产分配报告或破产终结报告。

4、职工安置工作程序。

（1）宣传动员工作

实施职工安置前，对职工要做好宣传动员工作，要让职工知道为什么要破产改制，怎样进行安置。要采取适当形式组织学习政策性破产的有关文件、《破产企业职工安置方案》、《职工安置实施办法》、劳动和社会保障部门有关劳动人事的文件及相关宣传资料。

（2）职工安置个人信息的采集整理

根据职工个人档案及相关人事文件（包括招工表、接收函、调入人员的调令等）对职工身份（包括姓名、性别、出生年月、参加工作时间、工种、职称、职务、实际工龄、特殊工种等）逐一核对，形成职工个人情况的基本信息。

（3）张榜公布

为确保职工安置工作公开、公平、公正进行，对职工安置的相关事项进行张榜公布。

（4）填写职工安置表

根据职工安置方案和实施办法，职工个人要认真填写职工安置表，明确安置意愿。

（5）审核

清算组根据相关资料，对职工安置的相关事项进行审核、认定。

（6）签订《职工安置协议书》，兑现补偿

职工按规定与清算组（管理人）签订《职工安置协议》后，兑现职工安置费。

5、资产处置。

清算组（管理人）按照债权人会议通过的《破产财产变价方案》依法处置破产资产。破产企业资产处置应当通过拍卖进行，债权人会议另有决定的除外。

6、对企业职工安置后，破产财产要严格按照《破产法》第113条相关规定进行债务清偿。

7、破产企业职工安置基本结束，破产企业无财产可供分配的，清算组（管理人）在最后分配完结后，应当及时向地区中级人民法院提交破产财产分配报告，并提请地区中级人民法院裁定终结破产程序。地区中级人民法院收到清算组（管理人）终结破产程序的请求后依法做出裁定终结并予以公告。管理人应当自破产程序终结之日起十日内，持地区中级人民法院终结破产程序的裁定，向破产企业的原登记机关办理注销登记。

四、组织领导

为加强政策性破产工作的领导，同级党委、政府应当成立相应的破产工作领导小组，协助和指导破产工作。破产工作领导小组由同级政府分管领导任组长，经贸局、财政局、劳动和社会保障局、监察局、审计局、工商局、国土资源管理局、法院、司法局、房产局、维稳办、信访局、国税局、地税局、人民银行、工会和破产企业等有关单位领导为成员。破产工作领导小组在同级党委、政府的领导下开展工作，接受地区深化企业改革领导小组的指导。其职责是：搞好政策宣传、维护企业和社会稳定、依靠企业党组织、工会和职工组织，组织指导企业破产工作，确保企业破产工作的顺利推进。

本工作程序由地区深化企业改革领导小组办公室负责解释